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本協(xié)議由以下各方于 年 月 日在 （簽約地點(diǎn)）簽訂： 

甲方：股份有限公司 

法定代表人： 

住所： 

乙方:（主辦報價券商） 

法定代表人： 

住所： 

丙方:（副主辦報價券商） 

法定代表人： 

住所： 

鑒于： 

一、甲方為依法設(shè)立并合法存續(xù)的中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司，已取得北京市人民政府出具的股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)資格確認(rèn)函； 

二、乙方、丙方為已取得從事報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格的證券公司。 

甲方委托乙方擔(dān)任公司股份報價轉(zhuǎn)讓的主辦報價券商，負(fù)責(zé)推薦甲方股份進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓，并指導(dǎo)和督促甲方履行信息披露義務(wù)；甲、乙雙方共同委托丙方擔(dān)任甲方股份報價轉(zhuǎn)讓的副主辦報價券商，當(dāng)乙方喪失報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格時，由丙方擔(dān)任甲方的主辦報價券商；乙方、丙方同意接受委托。根據(jù)《中華人民共和國合同法》以及《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》、《主辦報價券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報價轉(zhuǎn)讓的掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則》、《股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報價轉(zhuǎn)讓的中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司信息披露規(guī)則》等相關(guān)規(guī)則規(guī)定，甲、乙、丙三方本著平等互利原則，經(jīng)充分協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議： 

第一章 釋義 

除另有約定外，本協(xié)議中下列詞語僅具有本章所賦予的含義： 

（一）報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)：證券公司接受投資者委托，通過報價系統(tǒng)為其轉(zhuǎn)讓中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份提供代理報價、成交確認(rèn)和股份過戶的服務(wù)業(yè)務(wù)； 

（二）報價券商：取得報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格的證券公司； 

（三）主辦報價券商：推薦園區(qū)公司進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓，并負(fù)責(zé)指導(dǎo)、督促其履行信息披露義務(wù)的報價券商； 

（四）報價系統(tǒng)：代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中專門為報價券商提供報價和成交確認(rèn)服務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)； 

（五）協(xié)會：中國證券業(yè)協(xié)會； 

（六）《試點(diǎn)辦法》：《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》； 

（七）《推薦掛牌規(guī)則》：《主辦報價券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報價轉(zhuǎn)讓的掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則》； 

（八）《信息披露規(guī)則》：《股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報價轉(zhuǎn)讓的中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司信息披露規(guī)則》； 

（九）園區(qū)公司：中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司； 

（十）高級管理人員：甲方董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書及負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)的人員。 

第二章 甲方的承諾及權(quán)利、義務(wù) 

第一條 甲方基本情況： 

（一）設(shè)立時間： 

（二）股份發(fā)行情況： 

（三）股本總額： 

（四）股東人數(shù): 

（五）股權(quán)結(jié)構(gòu)（以圖表形式附后）； 

（六）董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人及其持股明細(xì)。 

第二條 甲方就委托乙方擔(dān)任其公司股份報價轉(zhuǎn)讓的主辦報價券商事項，向乙方作出如下承諾： 

（一）保證遵守《試點(diǎn)辦法》、《信息披露規(guī)則》等報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則對園區(qū)公司的相關(guān)規(guī)定，并遵守就股份報價轉(zhuǎn)讓事項對政府部門作出的承諾，乙方依據(jù)《試點(diǎn)辦法》、《信息披露規(guī)則》及其他報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則對甲方作出的指導(dǎo)、督促及采取的相關(guān)措施，均構(gòu)成本協(xié)議項下對甲方有約束力的合同義務(wù)。 

（二）按照相關(guān)規(guī)定和要求修改公司章程，完善公司治理制度，增加對中小股東權(quán)益保護(hù)的相關(guān)內(nèi)容。 

（三）公司如發(fā)行新股（不包括公開發(fā)行），優(yōu)先向公司股東配售。 

第三條 甲方就委托乙方擔(dān)任其公司股份報價轉(zhuǎn)讓的主辦報價券商事項，享有以下權(quán)利： 

（一）甲方及其高級管理人員有權(quán)就公司股份報價轉(zhuǎn)讓獲得乙方輔導(dǎo)，并可就相關(guān)報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則向乙方進(jìn)行咨詢。 

（二）甲方有權(quán)就公司治理、財務(wù)及會計制度、信息披露等方面獲得乙方業(yè)務(wù)指導(dǎo)。 

第四條 甲方就委托乙方擔(dān)任其公司股份報價轉(zhuǎn)讓的主辦報價券商事項，應(yīng)履行以下義務(wù)： 

（一）甲方應(yīng)積極配合乙方的推薦掛牌備案工作，及時、完整地向乙方提交備案所需文件，并保證所提交文件均真實、合法、有效，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

（二）甲方應(yīng)于協(xié)會對推薦掛牌備案文件出具備案確認(rèn)函之日起（）個工作日內(nèi)完成以下工作： 

1、通知并協(xié)助股東辦理股份登記、存管； 

2、核對并向乙方提交股東持股明細(xì)以及董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人名單及持股數(shù)量； 

3、與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議，將公司全部股份進(jìn)行初始登記。 

（三）甲方應(yīng)保證所提供的股東名冊合法、真實、準(zhǔn)確和完整，如因工作失誤造成股東股權(quán)爭議或糾紛的，由甲方承擔(dān)全部責(zé)任。 

（四）甲方初始登記的股份，應(yīng)全部托管到乙方席位。 

（五）甲方應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。 

（六）甲方擬披露信息須經(jīng)由乙方在指定網(wǎng)站進(jìn)行披露。 

（七）甲方及董事會全體成員須保證信息披露真實、及時，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏，并承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。 

（八）甲方披露信息，應(yīng)經(jīng)董事長或其授權(quán)董事簽字確認(rèn)；若有虛假陳述，董事長應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。 

（九）甲方及其高級管理人員不得利用公司內(nèi)幕信息直接或間接為本人或他人謀取利益。 

（十）甲方董事會秘書負(fù)責(zé)股權(quán)管理與信息披露事務(wù)；未設(shè)董事會秘書的，應(yīng)指定一名具備相關(guān)專業(yè)知識的人員負(fù)責(zé)股權(quán)管理與信息披露事務(wù)。 

董事會秘書或負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)的人員為甲方與乙方之間的聯(lián)絡(luò)人。 

（十一）甲方應(yīng)將董事會秘書或負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)的人員的通訊方式（辦公電話、住宅電話、移動電話、電子信箱、傳真、通信地址等）和變更情況及時告知乙方。 

（十二）董事會秘書被解聘或辭職、指定信息披露負(fù)責(zé)人員被更換或辭職的，甲方應(yīng)及時告知乙方。 

（十三）甲方應(yīng)配備信息披露必需的通訊工具和計算機(jī)等辦公設(shè)備，保證計算機(jī)可以連接國際互聯(lián)網(wǎng)，對外咨詢電話應(yīng)保持暢通。 

（十四）甲方擬披露信息須及時報送乙方，應(yīng)同時以紙質(zhì)文檔（包括傳真）和電子文檔形式報送，甲方應(yīng)保證電子文檔與紙質(zhì)文檔內(nèi)容一致。 

（十五）甲方應(yīng)于每個會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)編制完成并披露年度報告。 

公司年度財務(wù)報告須經(jīng)會計師事務(wù)所審計。 

（十六）甲方披露半年度報告或季度報告的，半年度報告或季度報告應(yīng)按照乙方要求編制。 

半年度報告或季度報告的披露應(yīng)按《信息披露規(guī)則》規(guī)定的信息披露程序進(jìn)行。 

（十七）甲方及其高級管理人員應(yīng)了解并遵守《試點(diǎn)辦法》、《信息披露規(guī)則》及本協(xié)議的相關(guān)規(guī)定，履行相關(guān)義務(wù)。 

（十八）甲方全體董事、監(jiān)事應(yīng)按乙方要求的內(nèi)容和格式簽署董事、監(jiān)事聲明與承諾書。 

如董事、監(jiān)事發(fā)生變化，甲方應(yīng)及時通知乙方，告知并要求新任董事、監(jiān)事簽署董事、監(jiān)事聲明與承諾書。 

（十九）董事長不能正常履行職責(zé)超過三個月的，甲方應(yīng)及時將該事實告知乙方。 

（二十）甲方董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及財務(wù)負(fù)責(zé)人持有的公司股份，在法律限制轉(zhuǎn)讓期間不得賣出；甲方應(yīng)將新任及離職董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人名單及其持股數(shù)量及時告知乙方。 

（二十一）甲方股東掛牌前所持股份在進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行掛牌報價轉(zhuǎn)讓前，甲方應(yīng)提前三十個工作日向乙方提出申請。 

（二十二）甲方應(yīng)積極配合乙方的問詢、調(diào)查或核查，不得阻撓或人為制造障礙，并按乙方要求辦理公告事宜。 

（二十三）甲方出現(xiàn)下列情況時，應(yīng)自該事實發(fā)生之日起兩個工作日內(nèi)告知乙方： 

1、經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化； 

2、發(fā)生或預(yù)計發(fā)生重大虧損、重大損失； 

3、合并、分立、解散及破產(chǎn)； 

4、大股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更； 

5、重大資產(chǎn)重組； 

6、重大關(guān)聯(lián)交易； 

7、重大或有事項，包括但不限于重大訴訟、重大仲裁、重大擔(dān)保； 

8、法院裁定禁止有控制權(quán)的大股東轉(zhuǎn)讓其所持公司股份； 

9、董事長或總經(jīng)理發(fā)生變動； 

10、主要銀行賬號被凍結(jié)，正常經(jīng)營活動受影響； 

11、因涉嫌違反法律、法規(guī)被有關(guān)部門調(diào)查或受到行政處罰； 

12、涉及增資擴(kuò)股和公開發(fā)行股票的有關(guān)事項。 

第三章 乙方的承諾及權(quán)利、義務(wù) 

第五條 乙方就擔(dān)任甲方公司股份報價轉(zhuǎn)讓的主辦報價券商事項，向甲方作出如下承諾： 

（一）具備報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格，具有協(xié)會頒發(fā)的報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格證書。 

（二）具有符合《試點(diǎn)辦法》規(guī)定的從事報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備； 

（三）勤勉盡責(zé)地履行主辦報價券商職責(zé)。 

第六條 乙方就擔(dān)任甲方公司股份報價轉(zhuǎn)讓的主辦報價券商事項，享有以下權(quán)利： 

（一）乙方有權(quán)依據(jù)《試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，終止甲方股份的掛牌報價，并報協(xié)會備案。 

（二）乙方有權(quán)對甲方提出的公司掛牌前股東所持股份進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓的申請進(jìn)行審核，并報協(xié)會備案。 

（三）乙方有權(quán)依據(jù)《試點(diǎn)辦法》、《信息披露規(guī)則》等報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，指導(dǎo)和督促甲方真實、及時地進(jìn)行信息披露。 

（四）乙方有權(quán)對甲方披露信息文件進(jìn)行形式審查。 

乙方可對甲方擬披露或已披露信息的真實性提出合理性懷疑，并對相關(guān)事項進(jìn)行專項調(diào)查。 

（五）甲方未能規(guī)范履行信息披露義務(wù)的，乙方有權(quán)要求其限期改正，并根據(jù)情節(jié)輕重采取以下措施： 

1、向投資者進(jìn)行風(fēng)險提示； 

2、暫停解除其股東股份的限售登記； 

3、向協(xié)會報告。 

第七條 乙方就擔(dān)任甲方公司股份報價轉(zhuǎn)讓的主辦報價券商事項，應(yīng)履行以下義務(wù)： 

（一）乙方應(yīng)依據(jù)《試點(diǎn)辦法》、《推薦掛牌規(guī)則》、《信息披露規(guī)則》等報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，勤勉盡責(zé)地履行主辦報價券商職責(zé)，不得損害甲方的合法權(quán)益。 

（二）乙方應(yīng)依據(jù)《推薦掛牌規(guī)則》的規(guī)定，向協(xié)會推薦甲方股份掛牌報價并進(jìn)行備案。 

（三）對甲方高級管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了解《試點(diǎn)辦法》及其他報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則。 

（四）代理甲方及時辦理新任董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及財務(wù)負(fù)責(zé)人所持公司股份的凍結(jié)手續(xù)，辦理離任董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及財務(wù)負(fù)責(zé)人所持已解除限售登記公司股份的解凍手續(xù)。 

（五）乙方及其專職信息披露人員不得泄露尚未披露的信息，不得利用所知悉的尚未披露信息為自己或他人謀取利益。 

（六）乙方喪失報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格時，應(yīng)及時書面通知丙方，并將主辦報價券商業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移至丙方。 

第四章 丙方的權(quán)利、義務(wù) 

第八條 乙方喪失報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格時，其在本協(xié)議中對甲方的權(quán)利與義務(wù)全部轉(zhuǎn)移至丙方，由丙方擔(dān)任甲方的主辦報價券商。 

第九條 丙方享有在乙方喪失報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格時承接其主辦報價券商業(yè)務(wù)的權(quán)利，并履行以下義務(wù)： 

（一）做好業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移的準(zhǔn)備工作； 

（二）按照協(xié)會規(guī)定程序承接乙方主辦報價券商業(yè)務(wù)； 

（三）完成業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移后，與甲方協(xié)商選擇另一家報價券商作為甲方的副主辦報價券商，簽訂推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議并報北京市人民政府和協(xié)會備案。 

第五章 費(fèi)用 

第十條 甲方應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定向乙方支付下列費(fèi)用： 

 （一）委托備案費(fèi)（ ）元； 

 （二）乙方代收的備案費(fèi)（）元； 

 （三）乙方代收的信息披露服務(wù)費(fèi)（）元/年。 

 費(fèi)用的支付方式和時間為（）。 

第十一條 甲方股份終止掛牌報價的，已經(jīng)支付的相關(guān)費(fèi)用不予返還。 

第六章 協(xié)議的變更與解除 

第十二條 丙方喪失報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格的，甲方、乙方應(yīng)協(xié)商選擇另一家報價券商，約定其為甲方的副主辦報價券商，重新簽訂推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議。 

重新簽訂的推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議應(yīng)由甲方和乙方分別向北京市人民政府和協(xié)會備案。 

第十三條 本協(xié)議依據(jù)《試點(diǎn)辦法》、《信息披露規(guī)則》等報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則簽訂，如因相關(guān)規(guī)則進(jìn)行修訂或頒布實施新的報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則而導(dǎo)致本協(xié)議相關(guān)條款內(nèi)容與修訂或新頒布的報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則內(nèi)容相抵觸，本協(xié)議與之相抵觸的有關(guān)條款自動變更，以修訂或新頒布后的報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則相關(guān)內(nèi)容為準(zhǔn)，其他條款繼續(xù)有效；任何一方不得以此為由解除本協(xié)議。 

第十四條 出現(xiàn)下列情況之一，本協(xié)議自動解除： 

（一）協(xié)會對推薦掛牌備案文件決定不予備案的； 

（二）甲方股份終止報價轉(zhuǎn)讓的。 

第七章 免責(zé)條款 

第十五條 因不可抗力因素導(dǎo)致任一方損失，其他方不承擔(dān)賠償責(zé)任。 

第十六條 發(fā)生不可抗力時，三方均應(yīng)及時采取措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。 

第八章 爭議解決 

第十七條 本協(xié)議項下產(chǎn)生的任何爭議，各方首先應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商解決不成的，可選擇以下方式解決： 

（一）仲裁； 

（二）向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。 

第九章 其他事項 

第十八條 本協(xié)議規(guī)定的事項發(fā)生重大變化或存在未盡之事宜，甲、乙、丙三方應(yīng)當(dāng)重新簽訂協(xié)議或簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。 

第十九條 本協(xié)議自甲、乙、丙三方簽字蓋章后生效。 

第二十條 本協(xié)議一式八份，甲、乙、丙三方各執(zhí)二份，報北京市人民政府、協(xié)會各一份備案，每份均具有同等法律效力。 

（以下無正文） 

甲方（蓋章）： 

法定代表人或授權(quán)代表（簽字）： 

乙方（蓋章）： 

法定代表人或授權(quán)代表（簽字）： 

丙方（蓋章）： 

法定代表人或授權(quán)代表（簽字）： 

附件：甲方股本結(jié)構(gòu)表 

甲方股本結(jié)構(gòu)表 

填表日期：年月 日 單位：股 

無限售條件的流通股 

有限售條件的流通股 高管股份 

個人或基金 

其他法人 

總股 本  

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