機構搶灘基金投顧市場！“投顧學院”、“投顧產業鏈投資公司”成立
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發布 : 09-29
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機構搶灘基金投顧市場出新招！兩家以“投顧”作為企業名稱關鍵詞的公司在廣州市注冊成立。天眼查數據顯示，9月19日，廣發證券、粵開證券、萬聯證券3家券商的子公司和第三方銷售機構盈米基金的子公司——盈米信息技術（珠海）有限公司（下稱“盈米信息”）共同出資成立廣州投顧產業鏈投資有限公司（下稱“投顧產業鏈投資公司”）。同日，廣東省轄區內的4家券商攜手2家頭部公募基金與盈米基金子公司——盈米信息合資成立了廣州投資顧問學院管理有限公司（下稱“投顧學院”）。澎湃新聞記者從機構內部人士處獲悉，投顧學院是由廣東基金業協會牽頭、多家廣東轄區內金融機構參與設立，或是政府牽頭金融機構支持投顧業務發展的項目。廣發證券知情人士向澎湃新聞記者表示，證券公司和基金公司是基金投顧業務的“主力軍”，公募基金、券商、第三方銷售公司聯手則能發揮各自的優勢“打好配合”，券商可以整合自身研究和服務能力，公募則發揮產品研究和配置的優勢，基金銷售機構則可以為券商和公募提供銷售渠道和平臺。具體來看，投顧學院的法定代表人為陳海波，注冊資本為9500萬元人民幣。經營范圍包括業務培訓（不含教育培訓、職業技能培訓等需取得許可的培訓）、教育教學檢測和評價活動、招生輔助服務、證券財務顧問服務、社會經濟咨詢服務、接受金融機構委托從事信息技術和流程外包服務（不含金融信息服務）等。從股東信息來看，投顧學院有7個股東。廣發基金管理有限公司、廣發乾和投資有限公司以及易方達基金管理有限公司分別認繳出資2000萬元，三家公司持股比例均為21.05%；東莞市東證宏德投資有限公司、粵開創新投資有限責任公司、萬聯廣生投資有限公司、盈米信息，持股比例分別為10.53%、10.53%、10.53%、5.26%。其中，廣發乾和投資有限公司為廣發證券股份有限公司的子公司，經營范圍為項目投資和投資管理；東莞市東證宏德投資有限公司、粵開創新投資有限責任公司以及萬聯廣生投資有限公司則依次為東莞證券股份有限公司、粵開證券股份有限公司、萬聯證券股份有限公司的子公司；盈米信息為珠海盈米基金銷售有限公司的子公司。而另一家新成立的投顧產業鏈投資公司，則由廣發乾和投資有限公司、粵開創新投資有限責任公司、萬聯廣生投資有限公司以及盈米科技一同出資成立。天眼查數據顯示，投顧產業鏈投資公司，法定代表人為盈米基金總裁肖雯，注冊資本為1.25億元，經營范圍包括信息技術咨詢服務、企業管理咨詢、以自有資金從事投資活動。2019年10月，基金投資顧問業務啟動試點，至今已近4年。2023年6月9日，證監會下發關于就《公開募集證券投資基金投資顧問業務管理規定（征求意見稿）》公開征求意見的通知，并表示從試點開展情況看，基金投資顧問業務運行平穩，業務適配性和發展前景獲得了市場各方的總體認可與支持，試點達到了預期目的，已基本具備轉常規條件。證監會數據顯示，截至2023年3月底，共有60家機構納入基金投顧試點，涵蓋了券商、基金、銀行和第三方銷售機構，服務資產規模增至1464億元，客戶總數也達到了524萬戶。伴隨基金投顧業務迅速發展，從“銷售模式”到“買方投顧模式”的轉型已經成為行業共識。華寶證券認為，買方投顧是未來財富管理轉型的重要方向，自2018年“資管新規”以來，非標轉標、理財產品凈值化轉型成為趨勢。對于機構來說，買方投顧機構持牌經營是必然，協調資管和財富的內生沖突，是發展買方投顧的重中之重。中國式買方投顧市場將在監管、內涵方面都得到進一步的規范和豐富：借鑒成熟金融市場的經驗，我國未來買方投顧會逐步向監管部門制定的專業性和規范性靠攏，并在服務模式、服務客群、收費模式等方面走向多元化。中金公司表示，基金公司開展投顧業務的優勢在于其強大的投研能力、豐富的產品運作經驗以及較高的品牌認可度，劣勢則主要在于銷售渠道、客戶資源與投顧服務經驗，與第三方銷售平臺合作上線智能投顧服務，有利于基金公司在行業發展初期提前搶占市場份額。
