富國基金年報現“烏龍”旗下多只基金發布更正聲明
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發布 : 04-04
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中新經緯4月3日電 (薛宇飛)2日晚,富國基金發布了《關于旗下部分基金二0二三年年度報告的更正公告》,因數據提取口徑原因,現就旗下部分基金2023年年度報告中“§9基金份額持有人信息”的部分內容進行更正。 目前,此次年報更正涉及富國基金多只產品,類型包含混合型、債券型基金等。富國基金在更正公告中稱,除以上更正內容外,其他內容保持不變,由此給投資者帶來的不便,公司深感歉意。 朱少醒持有份額引關注 涉及2023年年報更正的產品中,富國基金副總經理、知名基金經理朱少醒唯一在管產品——富國天惠成長混合也包括在內。 富國天惠成長混合在3月30日發布2023年年報中披露,朱少醒持有該產品的份額為0。而在產品2023年中報中,他還持有10萬份-50萬份的產品份額。追溯此前數據,朱少醒是在2023年上半年買入的富國天惠成長混合,若在2023年下半年賣出,就意味著他的持有時間不超過1年。 中國證監會發布的《關于基金從業人員投資證券投資基金有關事項的規定》中稱,高級管理人員、基金投資和研究部門負責人持有本公司管理的基金份額,及基金經理持有本人管理的基金份額的期限不得少于1年,投資貨幣市場基金以及其他現金管理工具基金不受上述期限限制。 因此,在富國天惠成長混合2023年年報發出后,朱少醒賣出份額一事引發關注。不過,隨著富國基金在4月2日批量更正旗下基金2023年年報后,此事被證實為一場因數據披露出現問題而引發的“烏龍”事件。更新后的富國天惠精選成長混合2023年年報顯示,朱少醒依舊持有10萬份-50萬份的產品份額。 盡管朱少醒仍持有富國天惠精選成長混合的份額,但由于該基金在2023年的收益表現不佳(2023年第一至四季度的凈值增長率分別為3.97%、-4%、-2.81%、-7.05%),因此,他的這部分投資處于虧損狀況。 有基金經理減持部分份額 市場之所以關注基金經理持有自管產品份額的變動,原因之一就是,投資者會認為基金經理以自有資金買入本人管理產品是一種信心的表現,體現出風險共擔的意義。 而查詢富國基金更新后的基金2023年年報會發現,相比之前,一些基金經理減持了本人管理的產品份額。由百億基金經理王園園管理的富國內需增長混合也在此次年報更新之列,據年報披露,截至2023年年末,王園園持有該基金的份額為10萬份-50萬份,在2023年上半年末時,她的持有份額超過100萬份,也就是說,王園園在2023年下半年至少減持了50萬份的富國內需增長混合。 翻看過往中報、年報,王園園長期持有富國內需增長混合10萬份-50萬份的份額,在2023年上半年增加到超過100萬份份額,又于2023年下半年恢復至10萬份-50萬份,整體持有份額比較穩定。 另外,截至2023年上半年末,富國天恒基金經理林慶持有該產品10萬份-50萬份份額,到2023年年末時,已經降至0。除了富國天恒,林慶還管理著富國文體健康、富國興遠優選12個月持有兩只產品,截至2023年年末,他在后兩只產品的持有份額為0、0-10萬份,與2023年半年報披露的數據一致。 除了基金經理持有本人管理的產品外,基金公司從業人員是否買入本公司發行的產品,也成為一個投資參考。例如,截至2023年末,富國基金的高管、基金投資和研究部門負責人持有富國阿爾法兩年持有的份額增加至超過100萬份,高于2023年上半年末時的50萬份-100萬份。 財信證券在一份研報中指出,基金經理自購、加購行為有利于形成持有人利益共同體,對基金經理有約束、激勵的雙重作用。對一般投資者和具體產品而言,相對于基金公司自購,基金經理的自購可以更樂觀地看待,但仍應提醒投資者在以下兩個方面保持理性:一是,觀察基金經理自購、加購的力度(金額絕對值、相對比例、自購頻率和期限等);二是,基金品種本身是否適配投資者風險等級以及持有偏好、風險收益預期,單一因素不足以作為選擇條件。 (更多報道線索,請聯系本文作者薛宇飛:xueyufei@chinanews.com.cn)(中新經緯APP) (文中觀點僅供參考,不構成投資建議,投資有風險,入市需謹慎。) 中新經緯版權所有,未經書面授權,任何單位及個人不得轉載、摘編或以其他方式使用。責任編輯:魏薇 李中元