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　　當今世界，科學技術的競爭常常被當作國家競爭戰略的核心構成，重視科學研究，資助科研活動便成為各國中央政府的一項重要職能。在科研工作中，尤其是在基礎科研領域，大學是一支重要力量。怎樣更好地利用大學的研究力量為國家服務，怎樣有效地資助大學從事科學研究，是具有戰略意義的重大課題。近年來，雖然科研經費增加迅速，我國大學的科研表現卻并不令人滿意。科研論文數量僅次于美國，但重復研究和學術攙假侵蝕著大學的肌體。2010年1月9日，國際著名醫學期刊、英國《柳葉刀》雜志，發表題為《造假：中國需采取行動》的社論，第一句話就直指最近曝光的中國學術論文造假事件。原本應該視學術創造為生命的學者，原本最講究體面和尊嚴的學者，為什么會置這一切于不顧而去參與學術造假?如果不把學術造假的誘因挖出來，進而采取措施將其根除，那么，由“中國制造”向“中國創造”的轉變之路將異常艱難。

　　一、幾種主要的學術腐敗現象

　　近年來，隨著新聞媒體的不斷披露，大學學術腐敗引發社會對大學學術秩序的廣泛關注。然而，要從根本上消除大學學術腐敗，僅有關注是不夠的。目前，我們迫切需要對學術腐敗進行整體的現象梳理，分析其制度誘因，分門別類地采取措施。

　　⒈學術造假。學術造假是指剽竊、抄襲、占有他人研究成果，或者偽造、修改研究數據的行為。僅一年，就有西安交大六教授舉報該校一名長江學者造假、江西井岡山大學教師鐘華和劉濤國際學術期刊造假、武漢理工大學副校長博士論文抄襲等諸多事件被披露。在這一系列事件面前，人們既感慨于六名老教授的堅持，更震驚于造假還敢申報國家大獎的“勇氣”，驚詫于兩個年輕學者一年炮制70多篇sci論文的“荒唐”。12月17日，武漢大學信息管理學院沈陽副教授將自己的研究成果公布于眾，描述了學術造假的整體狀況：據估算，論文買賣的銷售額高達數億元。

　　⒉無償占有研究生的勞動。中南大學信息物理工程學院教授陳真誠涉嫌慫恿研究生抄襲他人論文的事件披露后，人們看到了某些導師和研究生之間關系的“冰山一角”。有些導師指派研究生到自己的公司里工作，以“研究”為名，無償占用學生勞動，擠占了他們的學習和研究時間。以前只在研究生中傳播的“故事”，開始在社會中擴散。

　　⒊科研經費使用不當。為了提高科學技術水平，我國政府多年實施“科教興國”戰略，大學科研的整體水平和科研條件都發生了質的變化，但暴露的問題也很多。項目負責人違規使用經費、橫向課題收支缺乏規范，敗壞學校聲譽，借協作科研之名，將科研經費違規劃撥關聯機構和自己的公司……這些問題的廣泛存在，不僅對大學的社會形象帶來嚴重影響，而且一直困擾著中國大學科研的效率和水平。教育部、財政部聯合發布的《關于進一步加強高校科研經費管理的若干意見》文件中所列舉的問題都是近年來被社會廣泛批評的學術腐敗現象。

　　其實，在上述調查所列的幾種學術腐敗中，性質并不相同，有些行為通過加強紀律約束和監管就可以大大減少。而有些學術腐敗涉及范圍很廣，甚至動搖了學術研究的根基，約束和監管的成本很高，持續性效果也不會好，因而必須從制度機理上加以研究和改造。

　　二、通行的觀點及其局限

　　學術腐敗使人們開始注意到大學自身管理中存在的嚴重問題。現在，人們普遍認識到，不管是行政化還是大學自主權不足，或者是學校內部的晉升和科研等管理問題，都意味著需要重新考慮大學的整體制度設計。不解決這個問題，中國創新的基礎就不堅實。但是，人們對于大學學術腐敗問題范圍和誘因的看法并不一致，自然對于如何解決這些問題也存在著很大的分歧。

　　許多人認為大學學術腐敗是大學師德建設沒有做好，只重視專業水平，未強調“人類靈魂工程師”的職業特性，因而導致大學學術風氣偏離了“學高為師、德高為范”的軌跡。大學教師整體知識水平高于一般社會成員，因而也應具有更高的自律水平。但是，大學教師也是人，也有人性的弱點。關鍵還是要建立合理的制度，激勵大學教師選擇符合社會要求的行為，而不能指望哪個群體的道德自覺。

　　還有一些人認為是大學現行業績激勵制度存在缺陷。大學教師的晉升、獎金發放都與發表的論文數緊密掛鉤，致使教師把發表論文的數量作為頭等大事。這種觀點將誘因找到了，但是，如果因此取消晉升、獎勵與論文發表掛鉤，又勢必造成缺乏激勵，干好干壞一個樣，同樣也會影響大學的創造力。國際學術界普遍實行用論文發表衡量學術成就的方法，也有“要么發表要么死掉”的戲言，但沒有哪個國家像中國那樣全力以赴，以一種讓任何西方國家都難以想像的速度增加“科學生產力”。因此，“問題—對策”式的措施，難以系統地解決當前大學學術研究中存在的問題，誘因作用機制還需要更加細致地加以研究。

　　三、大學科研管理的“他山之石”

　　在國際范圍內，美國聯邦政府以其對科研的巨額資助聞名于世。從“星球大戰”計劃，到人類基因組研究，再到教師專業發展標準的制定，都是美國聯邦政府科研資助下的產物。在美國的一流大學中，以斯坦福大學為例，科研是它最大的收入來源，科研收入占其總收入的40%。而其中，美國聯邦政府又是科研項目的主要資助者。可以說，美國聯邦政府的科研資助對美國一流大學的科研活動起著不可替代的支持作用。

　　實際上，除巨額的資助令其他國家羨慕外，美國聯邦政府對其委托給大學的科研項目的管理方式也為提升科研質量提供了關鍵性的制度基礎。美國聯邦政府并不直接管理大學(西點軍校除外)，對大學也沒有直接撥款。在這種條件下，美國聯邦政府的科研制度中有哪些要點支撐了管理的有效性?

　　1、統一的科研委托行為

　　目前，美國聯邦政府有14個內閣機構，100個以上的各類委員會。它們都可以在本部門的預算中設計科研項目預算，分年度向預算管理辦公室(omb)提出申請，經omb匯總提請國會批準后，這些聯邦政府機構就可以委托大學或其他科研機構進行研究活動了。在這個過程中，各個聯邦機構都必須遵守對高等教育機構、醫院和其他非營利組織間協議的管理規定，統一經費撥付的程序和協議格式，保證了眾多聯邦機構按照一致的程序和要求管理他們和大學間的科研項目。

　　規范、統一的科研委托行為，還意味著大學間平等、獨立的競爭地位。美國聯邦政府的委托項目對所有大學開放，不管是公立大學還是私立大學，只要有能力承擔科研項目都可以獲得政府的資助。從事實上看，聯邦機構科研項目資助主要集中在幾十所研究型大學身上，但是，他們獲得項目資助不是因為他們擁有什么“頭銜”，而是這些著名大學有能力完成這些項目，這和我國大學熱衷于不斷“升級”以便從政府那里獲得各種各樣“身份”，進入政府劃定的各種各樣的“重點圈子”的做法形成了鮮明的對比。

　　大學治理的核心議題在于選擇合適的制度來保證大學理念與目標的實現。大學治理包括一系列問題：從外部而言，涉及到政府與大學的關系;從內部而言，涉及到大學的內部權力結構、大學各職能之間的關系等等。美國聯邦政府在資助科研項目時，承認大學在科學研究中的不可替代的作用，于是，聯邦機構委托大學從事科研活動，就是按照支出目的，而不是按照物品或者服務的性質進行劃分的成本核算方式，充分尊重了大學內部各種關系。

　　 中國文秘資源網 - 您身邊免費貼心的文秘專家 - 歡迎訪問WWW.ZGDOC.COM2、尊重大學的經濟利益

　　在美國研究型大學中，科研是大學最重要的收入。而且，是真正的收入，不是賬面上的數字。美國聯邦機構委托項目包括兩類成本：人員成本和大學設施和管理成本。科研項目一經批準，相應比例的人員成本就進入大學的收入賬戶，成為大學從聯邦科研項目中獲得的人員成本補償收入;除人員經費補償外，大學為聯邦科研項目的完成還提供了不可明確分割的服務成本，如圖書館和辦公室設施，以及科研管理人員提供的服務，因此，大學要收取一定比例的費用。設施和管理費的收取比例，由大學和聯邦機構的委托方討價還價。最后，所有向聯邦機構提起的科研項目申請書都要經大學科研預算辦公室、倫理審查辦公室審核后，由學校科研管理部門送出，保證該大學所有的科研項目不存在有悖于大學理念的倫理問題，保證大學向聯邦機構提出的成本補償要求是嚴肅的和基于精確計算的。

　　在這樣的成本原則下，大學教師可以獨立地完成科研項目的研究，但是其科研行為是作為雇員的行為。大學作為機構與聯邦機構洽談合作事宜，簽訂合作協議，科研項目組只是一個按照功能臨時架構的科研組織，從而完全尊重了大學的經濟利益。

　　3、尊重大學與教師的聘任關系

　　人員成本是否可以納入科研成本，一直是我國大學教師和財政部門爭論的焦點，也是大學科研經費使用中的一個敏感話題。我國科研經費一般只允許承擔5%的人員經費，而且不得用于研究者本人。大學教師認為，科研項目主要成本是大學教師投入的人力和智力成本，科研經費不允許包括人員成本簡直匪夷所思。財政部門的理由同樣充分，國家已經支付了你的工資，為什么還要支付人員成本?那樣不意味著一個人拿兩份、甚至更多份的工資嗎?大學教師和財政部門的要求無法平衡，于是，大學教師只能在做科研項目預算時，把經常性費用放大，甚至購買不必要的設備。最終，大學科研經費預算出現了非常滑稽的現象，即委托部門給多少經費額度，科研項目就能夠預算多少經費，這從根本上影響了科研經費管理的嚴肅性。

　　美國的做法是，人員成本可以按照實際投入該項目的時間包括在科研成本中。表面上看，這可是中國大學教師在從事科研活動時夢寐以求的，但是，該成本原則背后的人事制度卻是大多數人沒有看到的。在美國，大學教師是大學的雇員，在聘用之初，大學和教師就根據各自的實力開始了討價還價的過程。教師一旦簽訂全日制聘用合同，就把所有工作時間都給了大學。教師申請科研項目時，首先要根據科研項目的大小，估計自己需要投入的工作時間。例如，如果教師估計需要將1/3的工作時間用于該研究，則1/3乘以該教師的年薪，就構成了該項目的人員成本。一旦項目獲得了批準，則該人員成本進入學校的收入賬戶，大學就免除該教師1/3的教學時間，但他的薪金還是聘任合同約定的水平;如果該教師在一年內沒有任何科研項目，則他的工作時間就必須由教學和社會服務時間填滿。所以，在美國大學，各學院院長的主要管理責任，就是為所有的員工找到足夠的工作量，否則，就意味著學院雇傭了超過需要的教師，需要裁員。

　　以上人員成本計算方法，尊重了大學和教師之間的聘用關系。無論聯邦政府還是州政府，都不能支配大學教師，包括公立大學教師的勞動。大學教師的時間屬于大學，政府要委托大學教師從事科研和其他活動，必須補償相應的人員成本給大學，大學才能免除大學教師相應部分的崗位責任;成本原則保證了大學與其教師聘用合同的嚴肅性，保證了大學通過時間管理將教師組織起來。

　　4、尊重大學教學、科研統一的特點

　　和獨立設置的研究機構不同，大學的科研活動離不開教學。于是，聯邦政府認可研究生的獎學金包含在科研成本中。如果一個科研項目需要一個全日制的博士后，兩個半日制的博士和一個全日制的碩士，那么，該博士后的工資、兩個博士的半獎和一個碩士的全獎就可以包含在科研項目的經費中。

　　承認研究生是大學科研不可或缺的力量，并在財務制度上落實這種理念，給美國大學研究生培養質量提供了堅實的保證。大學教師在招收研究生和博士后的時候，提供的獎學金和博士后工資是由科研項目承擔的，所以，需要哪一類的研究生，他們入學后從事什么研究，教授早在申請項目時就已經心中有數，絕不會亂開人情口子，否則，到時候自己的科研項目沒有合適的人完成，豈不是拿自己的學術信譽開玩笑?制度決定了教授要嚴格挑選合適的研究生，這時，教授順利完成科研項目的動機就與政府提高研究生培養質量的動機實現了“激勵相容”。

　　四、美國大學科研管理帶來的啟示

　　在我國，提高大學科研質量，改善大學學術管理，是與大學“去行政化”，尊重大學自主權聯系在一起的。這種策略提出了改革方向，但缺乏明確的“路線圖”。實際上，大學自主權也是一種經濟制度安排，否則，這種自主權就缺乏堅實的制度基礎。

　　1、科研委托要尊重大學獨立的經濟利益

　　在我國，大學校長們經常懷疑科研經費的性質。從理論上說，大學教師獲得的科研經費是大學的科研收入，但實際上，除了扣除給大學的5%—7%的管理費外，大學根本沒有對這些科研經費的支配權。如果大學再對教師的科研項目進行獎勵的話，那對大學來說，科研項目申請純粹就是“賠本賺吆喝”了。而在我國，大學和教師的關系，就像自由市場的管理者和各個經營戶之間的關系，管理者所面對的資金往來，并不屬于市場所有，而是代替經營戶進行財務管理。大學不是靠組織架構聯系在一起的，在許多時候不得不靠職稱、榮譽制度和內部資金將大學教師組織在一起，加劇了行政化的傾向。政府委托大學教師的項目，就像政府和商戶間的協約，市場管理部門本身并不能介入，全不顧大學與教師之間聘任關系的嚴肅性，有時基于項目管理需要，政府還提出和大學管理不一致的要求，更加削弱了大學的整體性。

　　2、科研委托要尊重大學與教師間的聘任關系

　　我國雖然也實行崗位聘任制度，但還是不完整的聘任制。大學教師一旦受聘，大學就能夠從政府那里獲得一個編制帶來的工資，“編制”就是獲得政府經費的身份，即使教師什么都不干，只要有這個編制，就有了基本工資。所以，財政部門才有了“已經支付工資，為何還要支付科研勞務費”的疑問。實際上，政府在委托大學教師從事科研時，是以大學教師是國家雇員的身份進行委托的，把大學和教師間的聘用關系拋在一邊，用從屬關系代替了科研、教學規律。

　　為了激勵教師從事教學、科研和社會服務工作，教師每從事一份工作，就在基本工資基礎上加一份相應的經費。因此，身份制度加上績效，就組成了一份“下保底，上不封頂”的結構工資制。結構工資制激勵教師從事盡可能多的工作。上更多的課，就可以有更多的課時費;承擔更多的課題，就能夠獲得更多的科研經費;擔任更多的社會職務，就可以獲得更多的職務補貼。然而，人的時間畢竟是有限的，在不完整的聘任制度下，大學教師的選擇往往是用數量代替質量，這就是低水平重復的科研活動背后的激勵機制。

　　3、科研投入要體現大學教學、科研統一的特征

　　我國大學教師都非常羨慕美國研究生，尤其是博士研究生的培養質量，也有多篇文章介紹美國研究型大學科研與教學統一的教學模式，但如果沒有相應的財政制度去體現“教學、科研統一”的理念，則它只能停留在理念層面上，難以落實到實踐活動中。為了提高我國研究生培養質量，我國政府也曾經意向性地提出沒有科研項目的教師不允許招收博士生，要求科研項目承擔部分博士后和博士培養經費。該規定在大學教師群體中引起強烈反響，很多教師堅持科研項目預算中沒有研究生培養經費，抵制這種招生規定。其實，該規定只是從形式上吸收了美國大學科研項目承擔研究生獎學金的規定，卻沒有發現背后相應的預算規則。中國的研究生培養是由政府給指標、政府給經費，大學教師只是代理政府培養，其中，必然產生“委托—代理”成本。研究生不滿于給導師干活，導師不滿于為研究生提供經費，研究生不滿于導師沒有精心設計的培養方案，導師不滿于學生的學術素養。這都是“委托—代理”成本的具體體現。

　　 中國文秘資源網 - 您身邊免費貼心的文秘專家 - 歡迎訪問WWW.ZGDOC.COM美國聯邦科研成本核算方法沒有在大學的原有秩序之外，以項目的方式附加自己的科研活動規則，而是充分尊重大學的獨立利益、尊重學者與大學間的關系、學者與研究生間的關系，這種圍繞科研目的區分成本的方法，尊重了大學自主管理學校事務的權利和大學進行科研活動的獨特性。聯邦機構委托項目在財務制度上體現了大學教學和科研并存的理念，體現了大學教學、科研統一的特點。

　　五、主要結論

　　從文本上看，美國聯邦政府的科研管理制度并不復雜，也很容易理解，但是，它實際蘊含著美國聯邦政府建立機構間、機構和個人間關系時所遵從的原則。崗位制度是美國大學治理中的基本制度，而在我國，身份哲學在不經意間就成為制度的組成部分。和其崗位制度相對應的，是美國聯邦政府處理經濟關系時“事權決定財權”的財政基本原則。大學提供了什么服務，就獲得什么收入，不是因為公立大學的身份、不是依賴“985”頭銜獲得的特殊權力。通過做事獲得政府資助，對于培養大學的獨立精神、自律氣質，都有著促進作用。只有這樣，大學才能夠得益于科研，形成自由研究基礎上的有機管理，而不至于因科研項目，將大學教師變成大學這個自由市場上的一個個“個體戶”;大學教師才能夠做到研究和研究生培養相結合，而不會出現研究生培養中的各種“糾結”。

　　對于治理大學學術腐敗問題，不同領域的學者提出了各自的解決之道。倫理學家看到的是學術道德的喪失，加強學術道德建設是他們的“處方”;政治學家看到了大學自主權的缺失，呼吁限制行政對大學權力的侵犯;法學家則提出政府與大學間要簽訂“憲章”，保證大學的獨立地位。從制度建設的角度看，將大學科研、教學和社會服務功能整合起來，通過大學會計準則，建立明確清晰的規則，各行其道，卻又有機統一，才是長遠的解決之道。

　　當然，制訂合理的大學會計準則，還需要政府本身進行相應的改革。在美國，預算管理辦公室是直接歸總統管轄的部門，它超越部門利益，集合各種專業人員，綜合性地為各項事業提供預算管理標準，從預算入手規范包括大學在內的各類機構對聯邦資金的使用。在我國，發改委被期望履行此類責任，但實際上，發改委的角色主要體現為規范各類經濟投資行為，還沒有把注意力過多地投入到這方面來。財政部雖然有專門部門負責會計準則的制訂，但和部門預算行為分離。建立健康的大學科研秩序，需要人事、財務制度和大學內部關系相匹配，如何打破條塊分割，為大學科研奠定合理的基本制度，還需政府各主管部門協作完成。

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